Höhe der Einzahlungen: ( bitte genau bezeichnen, ggf. Kapitalkontenstand beifügen!) _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________
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(Zeichnungsschein bzw. Beitrittserklärung oder Wertpapierabrechnung in Kopie beilegen)
3. Beratungs- und Vermittlungsgespräch:
a.) Erstkontakt: (wer, wann, wo, telefonisch, persönlich) _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________
b.) Name und Anschrift/ Telefonnummer des Vermittlers/der Vermittlungsfirma (Wer hat tatsächlich die Beratung durchgeführt?): _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________
c.) Bestehen zwischen Ihnen und dem Vermittler/ Berater ggf. persönliche Beziehungen, welche einer Inanspruchnahme dieser Personen entgegenstehen könnten, oder eine Zeugenstellung ausschließen?
Bitte schildern Sie möglichst genau den Inhalt und Verlauf des mit dem Vermittler geführten Gesprächs.
1. Welche Argumente waren für Sie entscheidend zum Abschluss?
2. Wie erfolgte die Kontaktaufnahme, Dauer des Gesprächs?
3. Was wurde zum Anlagemodell erklärt?
4. Wurde über Risiken (Totalverlust, Nachschusspflicht, Verlustzuweisungen, Verwaltungskosten, Provisionen, Zahlungsunfähigkeit des Emittenten) beraten?
5. Haben mehrere Gespräche stattgefunden?
6. Schildern Sie die Reihenfolge, die etwaigen Termine und den Inhalt der Gespräche? ( Ergänzungen ggf. bitte auf der Rückseite! )
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4. Einzelfragen (Wichtig zur Berechnung der Verjährung!):
Wann genau und wodurch haben Sie erstmals Kenntnis erlangt, dass die Kapitalanlage, das steuerliche Modell und/oder die Beratung zu Vermittlung nicht dem entspricht, was Sie eigentlich zeichnen wollten? (Rundschreiben vom…, Prospektübersendung vom.., etc.)
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Ob und wann genau wurde das Emissionsprospekt erstmalig und ggf. im weiteren Verlauf vorgelegt / übersandt?
Wurden Sie vom Vermittler/Berater/Bank auf den Erhalt und die Höhe einer Provision für die Vermittlung hingewiesen? Haben Sie eine Nachzahlungsaufforderung ( Änderungsbescheid) vom Finanzamt erhalten ( Datum) ?
Wurde ein Darlehensvertrag zur Finanzierung der Einlagen abgeschlossen oder wurden andere Kapitalanlagen aufgelöst ( Lebensversicherung, Bausparvertrag, Rentenversicherung )? _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________
6. Aktueller Stand des Beteiligungsvertrages:
Kündigung des Vertrages oder Beitragsfreistellung? Wenn ja, wann? _________________________________________________________________________________
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7. Rechtsschutzversicherung
a.) Besteht eine Rechtsschutzversicherung? Wenn ja, wann wurde diese abgeschlossen? Bestand ggf. eine Vorversicherung? _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________
b.) Geben Sie bitte Ihre Versicherungsnummer, Name und Anschrift der Rechtsschutzversicherung an.
Hiermit beauftrage ich Herrn Rechtsanwalt Knud J. Steffan mit einer schriftlichen Erstberatung bei einer Gebühr von EUR 80,00 netto zuzüglich MwSt. (derzeit 19%), insgesamt EUR 95,20 EUR.
Die Erstberatungsgebühr wird bei Beauftragung der Kanzlei zu einem weiteren Tätigwerden mit den dann entstehenden Anwaltsgebühren verrechnet.
